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FINRA General Securities Representative Examination (GS) - Series7

Series7

試験番号:Series7

試験科目:General Securities Representative Examination (GS)

更新日期:2026-09-06

問題と解答:全400問

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PDF価格:¥10480  ¥4999

FINRA General Securities Representative Examination (GS) - Series7資格取得

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FINRA Series7 試験シラバストピック:

セクション比重目標
顧客および潜在顧客からブローカー・ディーラーへのビジネスを勧誘する9%- 顧客獲得およびプロスペクティング
  • 1. 一般向け広報・コミュニケーション
  • 2. ビジネス開発活動
顧客の財務プロファイルおよび投資目的を取得・評価した上で口座を開設する11%- 顧客口座および文書化
  • 1. 適合性および顧客プロファイル
  • 2. 口座タイプおよび登録
  • 3. 顧客本人確認要件
顧客の売買指示および合意を取得・確認し、取引を処理、完了、および確認する7%- 取引執行および決済
  • 1. 取引処理
  • 2. 決済および確認書
  • 3. 帳簿および記録の要件
  • 4. 注文管理
顧客に投資に関する情報を提供し、適切な推奨を行い、資産を移管し、適切な記録を維持する73%- 投資商品
  • 1. 投資会社および変額商品
  • 2. 債券証券
  • 3. オプション
  • 4. 地方債
  • 5. 株式証券
  • 6. 政府証券
  • 7. 直接投資プログラム(DPP)
- 顧客への推奨および取引
  • 1. 資産移管および記録の維持
  • 2. ポートフォリオおよびリスクの考慮事項
  • 3. 適合性および最善利益義務

FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題:

問題 #1

Which of the following is an acceptable deposit to answer an NYSE maintenance call?

A. all of the above
B. US treasury notes
C. SMA
D. US savings bond


問題 #2

A syndicate manager has just been informed that its bid has been accepted and all syndicate members
are duly notified. Public information on the award will be most quickly available from:

A. the Wall Street Journal
B. the Blue List
C. the daily Bond Buyer
D. Munifacts


問題 #3

What is the maximum amount of gift to customers or other individuals related to the securities business
that a registered representative is permitted to give?

A. $500
B. $100
C. $200
D. $50


問題 #4

Which of the following does not affect the public offering price of a new issue?

A. the selling group's determination of value in the prevailing market conditions
B. dividend projections for the next year
C. the book value of the issuer
D. anticipated earnings of the issuer in the next year


問題 #5

Which of the following is not usually an additional function of a mutual fund's custodial bank?

A. investment advisor
B. dividend disbursing agent
C. registrar
D. transfer agent


解説:

問題 #1
正解: B
問題 #2
正解: D
問題 #3
正解: B
問題 #4
正解: A
問題 #5
正解: A

Series7 関連試験
Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
関連する認定
Uniform Securities State Law
General Securities Representative
FINRA Certification
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